English     صفحه نخست
مدیریت پیگیری تخلفات : نام واحد
   
سیدمرتضی شهیدی نام مدیر :
 

این مدیریت یکی از دو مدیریت زیر مجموعه معاونت حقوقی است که اجرای سیاست‌های سازمان بورس و اوراق بهادار در زمینه پیشگیری از وقوع تخلفات و رسیدگی به تخلفات ارتکابی را بر عهده دارد و علاوه بر آن وظیفه بررسی و رسیدگی به شکایات واصله از طریق سامانه الکترونیک شکایات را نیز دارد.


مدیریت پیگیری تخلفات، کلیه شکایات و گزارش‌های تخلفاتی را در دو بخش "رسیدگی به تخلفات" و "پاسخگویی به شکایات" مورد بررسی قرار می‌دهد.
رسیدگی به تخلفات از طریق کمیته و هیأت رسیدگی به تخلفات و هیأت مدیره سازمان و هیأت مدیره تشکلهای خودانتظام صورت می‌گیرد و کلیه امور مربوط به تشکیل پرونده، مستندسازی، رسیدگی، صدور و اجرای احکام انضباطی از طریق دبیرخانه مدیریت پیگیری تخلفات انجام می‌گیرد.
"کمیته رسیدگی به تخلفات" صلاحیت عام برای بررسی کلیه تخلفات از قوانین و مقررات بازار سرمایه را دارا می‌باشد. کمیته یاد شده می‌تواند از کلیه ضمانت اجراها جهت رسیدگی یا پیشگیری از وقوع تخلفات استفاده نماید، به استثنای لغو و تعلیق مجوزها و اعمال مجازات جریمه نقدی و سلب صلاحیت مدیران. بدیهی است در موارد استثناء شده، کمیته نظر پیشنهادی خود را به "هیأت رسیدگی به تخلفات" ارجاع می‌نماید تا نسبت به رسیدگی و اعمال مجازاتهای یاد شده اقدام نماید. "هیأت رسیدگی به تخلفات" دارای دو شأن "بدوی" و "تجدیدنظر" است. درخصوص موارد یاد شده، هیأت به عنوان مرحله نخستین رسیدگی می‌نماید و درخصوص درخواستهای تجدیدنظر از آراء "کمیته رسیدگی به تخلفات" که توسط هیأت مدیره تشکل‌های خودانتظام تنفیذ و ابلاغ می‌گردد، دارای شأن تجدیدنظر است. آرائی که توسط هیأت و در مرحله بدوی صادر می‌شود، قابل تجدیدنظر در هیأت مدیره سازمان است.
پاسخگویی به شکایات توسط واحد مربوطه در مدیریت پیگیری تخلفات انجام می‌شود. کارشناسان واحد پاسخگویی به شکایات پس از دریافت شکایات از طریق سیستم مکانیزه شکایت و بررسی شکایات واصله، در صورت کامل بودن شکایت از حیث مستندات و مدارک مثبته، اقدام به استعلام از متشاکی یا سایر مراجع ذیربط و نظارتی بازار سرمایه نموده و پس از بررسی پاسخ های دریافتی و اطلاع رسانی در این خصوص به شاکی و راهنمایی وی جهت سایر اقدامات، در صورتی که موضوع شکایت از حیث انضباطی نیز قابل بررسی باشد، اقدامات لازم را به موقع اجرا خواهد گذاشت.
ضمانت اجراهای موجود در قوانین و مقررات بازار سرمایه عبارتند از: تذکر اداری، تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی با درج در پرونده، محرومیت از فعالیت به مدت معین، تعلیق مجوز فعالیت، لغو مجوز، جریمه نقدی، سلب صلاحیت مدیران برای مدت معین یا به صورت دائم، تعلیق یا ابطال گواهینامه های حرفه ای برای مدت معین یا به صورت دائم.
رسیدگی به جنبه‌های اختلافات مالی یا انضباطی گزارش‌ها و شکایات ارجاع شده به مدیریت پیگیری تخلفات، مانع از پیگیری جنبه‌های کیفری آنها از طریق مراجع قضایی نیست و همزمان با رسیدگی‌های انضباطی به گزارش‌ها، نسخه‌ای به همراه ادله و مستندات مربوط، جهت پیگیری جنبه‌های کیفری به معاون حقوقی سازمان ارسال می‌گردد.
1395/10/11-08:27   : بروز رسانی
 
بخش های درون سازمانی
Skip Navigation Links.
 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir