1- انجام اقدامات لازم درخصوص صدور، تعلیق یا لغو مجوز بورس‌ها، بازارهای‌خارج‌از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری ‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و پیگیری وظایف محوله در زمان راه‌اندازی، تعلیق یا توقف فعالیت‌ آنها، 
2- نظارت ‌مستمر بر فعالیت ‌بورس‌ها، بازارهای‌خارج‌ازبورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه ازحیث رعایت ‌اصول‌ راهبری شرکتی، انتشار اطلاعات بازار، برگزاری مجامع، صدور مجوزها، وضع مقررات جدید و سایر احکام مقرر درقانون و مقررات،
3- دریافت اطلاعات و مدارک متقاضیان سمت در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری ‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه، بررسی و پیگیری به منظور تصمیم‌گیری در مورد صلاحیت آنها،
4- نظارت بر فعالیت بورس‌ها، بازارها و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه در خصوص رعایت قانون، مقررات و الزامات اساسنامه‌ای آنها از جمله:
 پذیرش اوراق بهادار داخلی و خارجی
 سرمایه‌گذاری اشخاص خارجی
 بکارگیری ابزارهای مالی
 عرضه اوراق بهادار پذیرفته‌شده بورس مربوطه در بازارهای خارجی
5- بررسی و نظارت مستمر بر سیستم‌های خود تنظیم‌گری بورس‌ها، بازارهای‌خارج‌از بورس و شرکت‌های‌سپرده‌گذاری ‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و حصول اطمینان از استقرار سیستم‌های مناسب مطابق قانون و مقررات،
6- تهیه گزارش‌های تحلیلی دوره‌ای در خصوص استقرار سیستم‌های خود تنظیم‌گری مناسب در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و ارسال به مراجع ذیربط،
7- انجام پیگیری‌های لازم در خصوص تسهیل و تقویت اقدامات نظارتی مربوط به بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه،
8- پیگیری و تهیه‌گزارش مربوط‌به شکایات‌دریافتی درخصوص مدیریت بورس‌ها، بازارهای‌خارج‌ازبورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه،
9- تهیه گزارش‌های کارشناسی در خصوص موارد بااهمیت نقض قانون و مقررات از سوی بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارجاع به مراجع ذیصلاح
10- تهیۀ گزارش‌هاي ادواري در مورد وضعيت بازار اوراق بهادار.
11- تهیه گزارش‌های تحلیلی دوره‌ای از عملکرد بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارسال تمام یا بخشی از آن به مراجع ذیربط،
12- ارتباط و هماهنگی با نهادهای مرتبط داخل و خارج از سازمان در امور مرتبط با بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه
13- تهیۀ گزارش و ارائۀ پیشنهاد درخصوص سقف‌کارمزدهاي بورسها، بازارهای خارج‌از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری ‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه
14- بازرسی از بورس‌ها، بازارهای‌خارج‌ازبورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه به صورت دوره‌ای و حسب مورد براساس شکایت دریافتی،
15- بررسی مقررات پیشنهادی بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارائه نظرات اصلاحی در این خصوص به مراجع ذیصلاح،
16- پیشنهاد آيين‌نامه‌ها، دستور‌العمل‌‌ها و مقررات لازم براي اجراي قانون در حوزۀ وظایف اداره
17- مديريت و هماهنگي جهت توسعه ابزارهاي قابل معامله دربورس‌ها
18- پيگيري ايجاد بازارهاي جديد معاملاتي در بورس ها
19- تدوين مقررات و استقرار سيستم نظارت بر پولشويي در بازار سرمايه