اهداف :
با توجه به رسالت سازمان و به منظور همگامی با مأموریت و اهداف سازمان، ادارۀ امور بورسها و بازارها ، دارای اهدافی به شرح زیر میباشد:
- درخواست صدور، تعليق و لغو مجوز تأسيس بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀوجوه - بررسی و پیشنهاد اساسنامة بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و نظارت بر فعالیت آنها - اتخاذ تدابير لازم جهت پيشگيري از وقوع تخلفات در حوزۀ فعالیت بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراقبهادار و تسویۀوجوه و حمايتاز حقوق و منافع سرمايهگذاران دربازاراوراقبهادار - اعلام آندسته از تخلفات در حوزۀ فعالیت بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه كه اعلام آنها طبق اين قانون بر عهدة سازمان است، جهت ارائه به مراجع ذیصلاح: - ارائة گزارشهاي ادواري در مورد وضعيت بازار اوراق بهادار: - همكاري با ساير نهادهاي سياستگذاري و نظارتي در حوزۀ بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه: - پیشنهاد سقف نرخهايخدمات و كارمزدهاي بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀوجوه - نظارت بر حسن اجراي قانون و مقررات مربوط در حوزۀ بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه - پیشنهاد آييننامهها، دستورالعملها و مقررات لازم براي اجراي قانون در حوزۀ وظایف اداره - پيگيري توسعه بازارها و ابزارهاي جديد - انجام وظايف حوزه مبارزه با پولشويي در بازار سرمايه
برنامهها:
با توجه به اهداف تعیین شده، برنامهها و مسئولیتهای این اداره به شرح زیر میباشد:
1- انجام اقدامات لازم درخصوص صدور، تعلیق یا لغو مجوز بورسها، بازارهایخارجاز بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و پیگیری وظایف محوله در زمان راهاندازی، تعلیق یا توقف فعالیت آنها، 2- نظارت مستمر بر فعالیت بورسها، بازارهایخارجازبورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه ازحیث رعایت اصول راهبری شرکتی، انتشار اطلاعات بازار، برگزاری مجامع، صدور مجوزها، وضع مقررات جدید و سایر احکام مقرر درقانون و مقررات، 3- دریافت اطلاعات و مدارک متقاضیان سمت در بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه، بررسی و پیگیری به منظور تصمیمگیری در مورد صلاحیت آنها، 4- نظارت بر فعالیت بورسها، بازارها و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه در خصوص رعایت قانون، مقررات و الزامات اساسنامهای آنها از جمله: پذیرش اوراق بهادار داخلی و خارجی سرمایهگذاری اشخاص خارجی بکارگیری ابزارهای مالی عرضه اوراق بهادار پذیرفتهشده بورس مربوطه در بازارهای خارجی 5- بررسی و نظارت مستمر بر سیستمهای خود تنظیمگری بورسها، بازارهایخارجاز بورس و شرکتهایسپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و حصول اطمینان از استقرار سیستمهای مناسب مطابق قانون و مقررات، 6- تهیه گزارشهای تحلیلی دورهای در خصوص استقرار سیستمهای خود تنظیمگری مناسب در بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و ارسال به مراجع ذیربط، 7- انجام پیگیریهای لازم در خصوص تسهیل و تقویت اقدامات نظارتی مربوط به بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه، 8- پیگیری و تهیهگزارش مربوطبه شکایاتدریافتی درخصوص مدیریت بورسها، بازارهایخارجازبورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه، 9- تهیه گزارشهای کارشناسی در خصوص موارد بااهمیت نقض قانون و مقررات از سوی بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارجاع به مراجع ذیصلاح 10- تهیۀ گزارشهاي ادواري در مورد وضعيت بازار اوراق بهادار. 11- تهیه گزارشهای تحلیلی دورهای از عملکرد بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارسال تمام یا بخشی از آن به مراجع ذیربط، 12- ارتباط و هماهنگی با نهادهای مرتبط داخل و خارج از سازمان در امور مرتبط با بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه 13- تهیۀ گزارش و ارائۀ پیشنهاد درخصوص سقفکارمزدهاي بورسها، بازارهای خارجاز بورس و شرکتهای سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه 14- بازرسی از بورسها، بازارهایخارجازبورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه به صورت دورهای و حسب مورد براساس شکایت دریافتی، 15- بررسی مقررات پیشنهادی بورسها، بازارهای خارج از بورس و شرکتهای سپردهگذاریمرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه و ارائه نظرات اصلاحی در این خصوص به مراجع ذیصلاح، 16- پیشنهاد آييننامهها، دستورالعملها و مقررات لازم براي اجراي قانون در حوزۀ وظایف اداره 17- مديريت و هماهنگي جهت توسعه ابزارهاي قابل معامله دربورسها 18- پيگيري ايجاد بازارهاي جديد معاملاتي در بورس ها 19- تدوين مقررات و استقرار سيستم نظارت بر پولشويي در بازار سرمايه
|