ماموریت
نظارت بر عملکرد نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ و پیشنهاد مقررات در این حوزه

اهداف

1- نظارت بر حسن اجرای قوانین و مقررات مربوط در حوزۀ نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ

2 - پیشنهاد آیین‌نامه‌ها، دستورالعمل‌ها و مقررات لازم در راستای  اجرای بهتر قانون بازار اوراق بهادار در حوزۀ نهادهای مالی

3 - اتخاذ تدابیر لازم جهت پیشگیری از وقوع تخلفات در حوزۀ نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ و حمایت از حقوق و منافع سرمایه‌گذاران و جلوگیری از وقوع تخلف در حوزه نهادهای مالی

4 -  گزارش آن دسته از تخلفات در حوزۀ نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ که اعلام آن‌ها طبق قانون بازار بر عهدۀ سازمان است، جهت ارائه به مراجع ذی‌صلاح

5 - همکاری با سایر بخش‌های سازمان در جهت نیل به رسالت سازمان

6 - ایجاد هماهنگی‌‌های لازم بین نهادهای مالی و همکاری با سایر نهادهای نظارتی

برنامه‌ها

1- نظارت بر فعالیت نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ بر اساس دستورالعمل‌های مربوط در زمینه فعالیت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه‌بندی، سرمایه‌گذاری و هلدینگ، مشاورپذیرش، مشاورعرضه، بازارگردانی، تعهد پذیره‌نویسی و ...

2- بازدید حضوری از شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه بندی، سرمایه‌گذاری و هلدینگ به منظور حصول اطمینان از اینکه نهادهای مالی خدمات‌دهنده، سرمایه‌گذاری و هلدینگ شرایط لازم برای انواع فعالیت‌های موضوع بند 1 را در مدت اعتبار مجوزهای فعالیت خود، حفظ و به صورت کامل مطابق قوانین و مقررات اجراء می‌نمایند

3- بررسی و نظارت بر ریسک‌های متحمله بر نهادهای مالی

4- نظارت مستمر و ارائه گزارش‌های دوره‌ای درخصوص عملکرد شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه بندی، سرمایه گذاری و هلدینگ

5- پاسخ به استعلامات سایر ادارات در خصوص فعالیت نهادهای مالی و لزوم لحاظ شدن موضوعات مورد نظر در پرونده نهادهای مالی

6- تهیه گزارش‌های درخواستی مدیریت نظارت بر نهادهای مالی

7- ارسال گزارش تخلفات  شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه بندی، سرمایه گذاری و هلدینگ به مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت حقوقی انتظامی سازمان ومراجع ذیصلاح خارج از سازمان

8- نظارت بر اعتبار تایید صلاحیت اعضای هیات مدیره و نظارت بر عدم ثبت صورتجلسات مجامع و هیات مدیره شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی ، رتبه بندی، سرمایه‌گذاری و هلدینگ در اداره ثبت شرکت‌ها بدون اخذ مجوز از سازمان

9- نظارت بر شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات، رتبه بندی، سرمایه گذاری و هلدینگ به ‌منظور اطمینان از عدم فعالیت در زمینه‌هایی که مستلزم اخذ مجوز است، بدون دریافت مجوز مربوط یا پس از پایان اعتبار آن

10- حضور در مجامع سالانه، بررسی صورت‌های مالی و گزارش‌های فعالیت شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه بندی، سرمایه‌گذاری و هلدینگ و اظهار نظر راجع به اینکه بر اساس صورت‌های مالی و گزارش‌های مذکور فعالیت و انطباق ترکیب دارایی‌ها و درآمد نهادهای مالی منطبق بر مقررات مصوب بوده است یا خیر

11- شرکت در جلسات رسیدگی به تخلفات شرکت‌های تامین سرمایه، سبدگردانی، مشاور سرمایه‌گذاری، پردازش اطلاعات مالی، رتبه‌بندی، سرمایه‌گذاری و هلدینگ و اظهار نظر کارشناسی

12- مشارکت و هماهنگی با مرکز مبارزه با پولشویی و تهیه اطلاعات و گزارش‌های درخواستی

13- حضور در جلسات کمیته‌های تخصصی نهادهای مالی

14- سایر وظایف محوله از سوی مقامات مافوق