این مدیریت یکی از مدیریت‌های زیر مجموعه معاونت حقوقی است که اجرای سیاست‌های سازمان بورس و اوراق بهادار در زمینه رسیدگی به تخلفات را بر عهده دارد. وظایف محوله برعهده این مدیریت و اجرای صحیح آن، ضامن سلامت و امنیت خاطر سرمایه گذاران داخلی و خارجی حوزه بازار سرمایه بوده و در واقع بخش وسیعی از نقش نظارتی سازمان، از طریق اعمال ضمانت اجراهای موجود در قوانین و مقررات بازار سرمایه، توسط این مدیریت به سرانجام می رسد.

 

به منظور ایجاد بازاری شفاف و کارا و با نگاهی پیشگیرانه به اعمال مجازات‌های انضباطی در بازار سرمایه، مدیریت پیگیری تخلفات موظف است بر اساس قوانین و دستورالعمل‌های موجود به گزارش‌های تخلفی که واحدهای نظارتی داخل و یا خارج سازمان ارسال می‌نمایند، رسیدگی و با توجه به "دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار و اوراق بهادار ج.ا.ا و دیگر اشخاص تحت نظارت سازمان" اقدام نماید. در جهت اجرایی نمودن فرآیند رسیدگی به تخلفات مطابق دستورالعمل یاد شده، ثبت و ضبط تمام اسناد و همچنین ایجاد روند الکترونیکی دعوت متهمان به تخلف به جلسات رسیدگی، سامانه‌ای با نام سمتا طراحی شده که بخشی از این سامانه به این موضوع اختصاص دارد.

 

 

روند رسیدگی به تخلفات
رسیدگی به تخلفات اشخاص تحت نظارت سازمان، پیرو گزارش تخلف از سوی ادارات نظارتی سازمان به جریان افتاده و به اقتضای موضوع تخلف، شخص متخلف و تنبیه انضباطی درنظرگرفته شده توسط مقررات برای آن تخلف، به مراجع مختلف رسیدگی ارجاع می‌شود:


1. مراجع رسیدگی
رسیدگی به تخلفات از طریق مراجع رسیدگی به تخلفات -که شامل کمیته و هیأت رسیدگی به تخلفات، هیأت مدیره تشکل‌های خودانتظام و هیأت مدیره سازمان است- صورت پذیرفته و کلیه امور مربوط به تشکیل پرونده، مستندسازی، رسیدگی، صدور و اجرای احکام انضباطی از طریق مدیریت پیگیری تخلفات صورت می‌پذیرد.


2. صلاحیت‌های مراجع رسیدگی

2.1-  کمیته رسیدگی به تخلفات: براساس ماده 4 دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و دیگر اشخاص تحت نظارت، کمیتۀ رسیدگی به تخلفات متشکل از سه عضو است که شامل مدیر پیگیری تخلفات سازمان به عنوان رئیس کمیته، مدیر یا رئیس اداره مربوطه در سازمان و نمایندۀ تشکل خود انتظام مربوطه است.
این کمیته دارای صلاحیت عام برای بررسی کلیه تخلفات از قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار بوده و می‌تواند به استثنای لغو و تعلیق مجوزها و اعمال مجازات جریمه نقدی و سلب صلاحیت مدیران از کلیه ضمانت اجراهای ذکر شده در مقررات حوزه بازار سرمایه جهت اعمال تنبیه انضباطی یا پیشگیری از وقوع تخلفات و در چارچوب مقررات استفاده نماید و بر اساس موضوع تخلف، شخص متخلف و نوع تنبیه انضباطی مربوط، حسب مورد تصمیم‌گیری نماید.

2.2-  هیأت رسیدگی به تخلفات: بر اساس ماده 7 دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و دیگر اشخاص تحت نظارت، هیأت رسیدگی به تخلفات، مرکب از سه عضو است كه شامل معاون حقوقی سازمان به عنوان رئیس هیـأت، یک نفر به انتخاب هیـأت مدیره سازمان و معاون مرتبط با موضوع تخلف مورد رسیدگی در سازمان است.
هیأت رسیدگی دارای دو شأن "بدوی" و "تجدیدنظر" بوده و در مواردی که کمیته، صلاحیت اعمال تنبیه انضباطی را ندارد، نظر پیشنهادی کمیته، به "هیأت رسیدگی به تخلفات" ارجاع شده تا نسبت به تصمیم گیری و اعمال مجازاتهای یاد شده به عنوان مرحله بدوی رسیدگی اقدام نماید. این هیأت در خصوص درخواست‌های تجدیدنظر از آراء صادره بدوی "کمیته رسیدگی به تخلفات" و "تشکل‌های خودانتظام" مرجع تجدیدنظر است.

2.3- هیأت مدیره تشکلهای خودانتظام: کمیته پس از رسیدگی، رأی پیشنهادی خود را به تشکل خودانتظام مربوط ارسال می‌نماید تا تشکل خود انتظام با لحاظ رأی پیشنهادی به تخلف رسیدگی و رأی بدوی را صادر نماید.

2.4- هیأت مدیره سازمان: آرائی که توسط هیأت رسیدگی و به عنوان آراء بدوی صادر می‌شود، قابلیت تجدیدنظر در هیأت مدیره سازمان را داراست.