اهداف و برنامه‌ها
اهداف
با توجه به رسالت سازمان و به منظور همگامی با مأموریت و اهداف سازمانی مدیریت نظارت بر کارگزاران دارای اهدافی بشرح زیر می‌باشد:
1) صدور مجوز تأسیس و مجوز فعالیت‌های گوناگون شرکت‌های کارگزاری فعال در بورسها و بازار فرابورس؛
2) نظارت بر حسن اجرای قانون و مقررات مربوط در حوزه شرکت‌های کارگزاری؛
3) نظارت بر عملکرد واحدهای مرتبط با امور کارگزاران در سایر بورسها؛
4) پیشنهاد آیین‌نامه‌ها، دستورالعمل‌ها و مقررات لازم برای اجرای قانون؛
5) همکاری با سایر نهادهای سازمان در جهت نیل به اهداف سازمانی.
برنامه‌ها
1) بررسی اظهار نظر و پیشنهادهای ادارة بازرسی درخصوص برنامه‌های پیشنهادی شرکت‌های بورس اوراق بهادار و بورس کالا و ارجاع گزارش به معاونت محترم نظارت بر نهادهای مالی؛
2) بررسی گزارش‌های دوره‌ای ادارة بازرسی درخصوص عملکرد مدیریت‌های امور اعضاء بورس اوراق بهادار، بورس کالا و کانون‌کارگزاران و ارسال گزارش‌های ادارة بازرسی در این خصوص برای معاونت محترم نظارت بر نهادهای مالی؛
3) نظارت بر انجام رتبه‌بندی کارگزاران که توسط ادارة بازرسی مدیریت و اجراء می‌گردد؛
4) نظارت بر تهیه گزارش‌های درخواستی واحدهای مربوط به سازمان توسط ادارة بازرسی؛
5) نظارت بر تهیه گزارش‌های تخلفاتی شرکت‌های کارگزاری در زمینه‌های مختلف توسط ادارة بازرسی؛
6) بررسی گزارش‌های تهیه شده توسط ادارة بازرسی درخصوص صورت‌های مالی و موارد مورد نظر و ارجاع گزارش‌های تهیه شده به معاونت محترم نظارت بر نهادهای مالی؛
7) تائید گزارش‌های درخواست‌های تاسیس شرکت‌های کارگزاری تهیه شده توسط ادارة امور کارگزاران و ارجاع آن به معاونت نظارت بر نهادهای مالی؛
8) تائید گزارش‌های درخواست شرکت‌های کارگزاری برای صدور انواع مجوز فعالیت، تهیه شده توسط ادارة امور کارگزاران و ارجاع آن به معاونت نظارت بر نهادهای مالی؛
8-1) مجوز فعالیت کارگزاری در انواع بورسها و بازارهای خارج از بورس در زمینه:
الف) اوراق بهادار تامین مالی
ب) اوراق مشتقه
ج) انواع گروه محصولات پذیرفته شده؛
8-2) مجوز فعالیت (مشاور عرضه (در هر یک از بورسها و بازارهای خارج از بورس)، سبدگردانی، مشاور پذیرش (در هر یک از بورسها و بازارهای خارج از بورس)، مشاورة سرمایه‌گذاری، تعهد پذیره‌نویسی و معاملات برخط)؛
9) تائید درخواست شرکت‌های کارگزاری درخصوص تمدید هر یک از مجوزهای فعالیت صادره در پایان اعتبار آن، که توسط ادارة امور کارگزاران تهیه می‌گردد و ارجاع آن به معاونت نظارت بر نهادهای مالی؛
10) ابلاغ تایید و تمدید صلاحیت حرفه‌ای داوطلبان سمت مدیر عامل یا عضو هیات مدیره در شرکت‌های کارگزاری، تهیه شده توسط ادارة امور کارگزاران؛
11) تائید درخواست تغییر سهامداری در شرکت‌های کارگزاری، تهیه شده توسط ادارة امور کارگزاران و ارجاع آن به معاونت نظارت بر نهادهای مالی؛
12) تائید صدور مجوز معاملات برای سرمایه‌گذاران خارجی؛
13) مکاتبات با واحدهای درون سازمانی و برون سازمانی طبق اختیارات محوله؛
14) سایر وظایف محوله از سوی معاونت نظارت بر نهادهای مالی یا مقامات مافوق؛
15) شرکت در جلسات تایید صلاحیت حرفه‌ای اعضای هیات مدیره کارگزاران؛
16) ابلاغ آرأی صادرۀ مراجع ذیصلاح به کارگزاران؛
17) شرکت در جلسات هیأت داوری؛