ماموریت ادارۀ بازرسی مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار:
بر اساس ماده (2) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مهمترین اهداف سازمان بورس و اوراق بهادار (مصوب آذرماه 1384)، ساماندهی، حفظ و توسعه بازار شفاف، منصفانه و کارای اوراق بهادار و نظارت بر حسن اجرای قانون مذکور در راستای حمایت از حقوق سرمایهگذاران میباشد. در راستای تحقق اهداف فوق، ماموریت " اداره بازرسی کارگزاران"، نظارت بر شرکتهای کارگزاری از لحاظ تطبیق عملکرد آنها با مقررات، رتبه بندی آنها بصورت سالانه و پیشنهاد مقررات جدید یا پیشنهاد اصلاح مقررات قبلی میباشد. همچنین عملکرد مدیریتهای امور اعضای شرکتهای بورس اوراق بهادار، مدیریت بازرسی و امور اعضای شرکت بورس کالای ایران، مدیریت امور اعضای شرکت فرابورس و کانون کارگزاران نیز با توجه به دستورالعملهای تفویض وظایف و اختیارات مربوطه توسط این اداره بررسی و کنترل میشود. در صورت وجود گزارش شکایات و تخلفات مربوط به حوزۀ کارگزاران، این اداره اقدام به بازرسی از شرکت کارگزاری نموده و مدارک و مستندات لازم جهت طرح تخلفات در مراجع قانونی را جمعآوری و ارائه مینماید.
در پایان نیز حضور در جلسات کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار به منظور رسیدگی به اختلافات پیش آمده بین سرمایهگذاران و کارگزاران و یا کارگزاران با یکدیگر و ایجاد سازش بین آنها در صورت امکان، حضور در جلسات کمیته رسیدگی به تخلفات کارگزاران به منظور رسیدگی به تخلفات احتمالی کارگزاران یا اشخاص وابسته به آنها و همچنین حضور در جلسات کمیتههایی دیگر نظیر کمیتۀ مبارزه با پولشویی از دیگر وظایف این اداره میباشد.