1- انجام اقدامات پیشگیرانه از تخلفات و جرائم احتمالی در حین فعالیت بازار‌ها،
2- تهیه گزارشات آماری وقوع تخلفات در بازارها و تعامل با بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌ مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه جهت اتخاذ تدابیر لازم برای به حداقل‌رساندن زمینه‌های وقوع تخلفات در بازار،
3- نظارت مکانیزه مستمر بر بازارها و ارائه گزارش موارد احتمالی نقض قانون و مقررات بصورت روزانه و دوره‌ای، 
4- تهیه‌گزارش‌های ویژه کارشناسی درخصوص موارد نقض قانون‌ومقررات‌در بازاراوراق‌بهادار و ارجاع‌به مراجع‌ذیصلاح،
5- مستندسازی و تکمیل پرونده‌های‌مربوط‌به تخلفات و جرائم گزارش‌شده و ارسال‌گزارشهای‌نهایی به مراجع‌ذیصلاح،
6- ارتباط مستمر با واحدهای نظارت بر بازار در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌ مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه جهت اعمال تصمیمات نظارتی سازمان در بازارهای مربوطه، رفع موانع نظارتی و ارائه راهکارهای پیشگیرانه،
7- ارتباط و هماهنگی با سایر مدیریت‌های نظارت در امور مرتبط به بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس و شرکت‌های سپرده‌گذاری‌مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه.
8- هماهنگی با ادارۀ نظارت بر ناشران بورسی به‌منظور بررسی موارد احتمالی سوء استفاده از اطلاعات نهانی
9- تشکیل و بروز رسانی بانک اطلاعاتی دارندگان اطلاعات نهانی،
10- نظارت مستمر بر فعالیت دارندگان اطلاعات نهانی در بازار و گزارش‌دهی آنها مطابق قوانین و مقررات
11- نظارت مستمر بر معاملات سرمايه‌گذاران‌حقيقي‌وحقوقي در بورسها و بازارهای خارج از بورس و گزارش‌دهی آنها مطابق قوانین و مقررات
12- تشکیل و بروز رسانی بانک اطلاعاتی مربوط به سرمايه‌گذاران حقيقي و حقوقي خارجي در بورس