English     صفحه نخست
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1391

بخشنامه

ردیف

عنوان

شماره نامه تاریخ نامه شماره
1 بخشنامه درخصوص معامله گری افراد دارای مدرک اصول مقدماتی فاقد مدرک معامله گری 121/181493 1391/03/17 11010045
2 بخشنامه صدور مجوز موقت کار با سامانه معاملات بورس کالای ایران و سامانه معاملات آتی برای دارندگان گواهی نامه اصول بازار سرمایه پس از قبولی در کلاس های مربوطه 121/186090 1391/04/21 11010046
3 بخشنامه ممنوعیت عضویت شرکت‌های کارگزاری در هیات مدیره شرکت‌های پذیرفته شده در بورس 121/187861 1391/05/03 11010047
4  اخذمجوزمعامله براساس آیین نامه سرمایه گذاری خارجی در بورسهاو بازارهای خارج از بورس
 121/192558  1391/06/19  11010048
5  افزایش مدت اعتباربرخی از مجوزهای فعالیتهای شرکت های کارگزاری
121/191546
 1391/06/06  11010049
6 فرایند اجرایی و فرم‌های مربوط به شرایط متقاضیان خرید در معاملات عمده سهام و حق تقدم سه 121/198487 1391/08/09 11010050
7 شرایط جایگزینی امین سبدگردانی 121/199705 1391/08/21 11010051
8  ضرورت ارسال اتوماتیک اطلاعات مربوط به دستورالعمل خرید اعتباری به سازمان بورس و اوراق بهادار 121/207005 1391/10/24 11010052
9  شرایط صدور مجوز فعالیت در بورس انرژی برای شرکت‌های کارگزاری 121/203901 1391/09/27 11010053
10 ممنوعیت عضویت شرکت‌های کارگزاری در هیات مدیره شرکتهایی که خارج از موضوع فعالیت مندرج در اساسنامه شرکتهای کارگزاری میباشند 121/205016 1391/10/06 11010054
11 الزام اخذ گواهی نقل و انتقال و سپرده اوراق بهادار از مشتریان توسط شرکت‌های کارگزاری 121/210377 1391/11/23 11010055
12 اطلاعات پرسنل استخدامی و منفک شده از شرکتهای کارگزاری در سالهای 1390 و 1391 121/209240 1391/11/11 11010056
13 اعلام تغییرات در محدودیت‌های موضوع ماده 10 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس 121/210700 1391/11/24 11010057
14 دسترسی به سامانه کنترل و نظارت بر معاملات اعتباری(سکنا) و لزوم بررسی وضعیت معاملات اعتباری خود به صورت روزانه و پیگیری و رفع  هرگونه مغایرت بین داده‌های مندرج در سامانه با اطلاعات موجود در  دفاتر کارگزاری 121/211179 1391/11/29 11010058
15 ضرورت ارسال اطلاعات، اسناد و مدارک مربوط به جلسات مجامع عمومی، در مهلت های تعیین شده در دستورالعمل مربوطه 121/214444 1391/12/22 11010059
16 تسویه زودتر از تاریخ تسویه با شرکت سپرده گذاری و تسویه وجوه مرکزی 121/215189 1391/12/27 11010060

اطلاعیه

ردیف عنوان شماره نامه تاریخ نامه شماره
1 تکمیل فرمهای رتبه بندی توسط شرکتهای کارگزاری فعال در بورس اوراق بهادار و کالا 121/173499 1391/01/14 11030065
2 درخصوص لزوم تطبیق شرایط کارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار و متقاضی دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی با دستورالعمل جدید به منظور انجام تغییر، تمدید و یا عقد قرارداد سبدگردانی 121/174145 1391/01/21 11030066
3 اطلاعیه تکمیل‌فرم سنجش رضایت مشتریان طی یک هفته و ارسال آن به اداره منابع انسانی سازمان 121/174571 1391/01/23 11030067
4 تمدید مهلت تکمیل فرمهای رتبه‌بندی توسط شرکتهای کارگزاری تا تاریخ 13910209 121/175581 1391/01/30 11030068
5 استفاده از ابزارهای تشویقی مناسب برای پرسنل جهت ترغیب مشتریان به استفاده از سامانه معاملات برخط و سرمایه گذاری در صندوق های سرمایه گذاری 121/178300 1391/02/23 11030069
6 نحوۀ تبدیل تعهد یا انتقال طلب بین مشتریان 121/179411 1391/02/31 11030070
7 لحاظ دورۀ زمانی برای محاسبه امتیاز معیارهای شمارۀ 1 (دفاتر اداری شرکت کارگزاری) و معیار شمارۀ 2 (سرمایه پرداخت شده)، در رتبه‌بندی دوره‌های آتی 121/179707 1391/03/01 11030071
8 لزوم اطلاع رسانی در خصوص تغییر خرید یا اجاره دفاتر جدید به سازمان بورس و اوراق بهادار یا شرکت بورس اوراق بهادار تهران و شرکت بورس کالای ایران 121/179897 1391/03/03 11030072
9  احراز شرایط نرم افزارهای تدبیرپرداز و صحرا جهت استفاده شرکتهای کارگزاری دارای مجوز سبدگردانی 121/181888 1391/03/21 11030073
10 اطلاعیه ایجاد امکان دسترسی به ابلاغیه‌ها، اطلاعیه‌ها و بخشنامه‌ها صادره توسط مدیریت نظارت بر کارگزاران از ابتدا تا پایان سال 1390 در سایت سازمان بورس و اوراق بهادار 121/184740 1391/04/12 11030074
11 اطلاعیه صدور مجوز موقت کار با سامانه معاملات بورس اوراق بهادار تهران برای افراد دارای مدرک تحصیلی مرتبط و ... 121/185333 1391/04/17 11030075
 12  دریافت تایید مشروط سامانه مرکز تماس شرکت تدبیرپرداز وشرکت رایان هم افزا وشرایط دریافت مجوز استفاده از خدمات مرکزتماس شرکتهای کارگزاری از سوی سازمان
 121/200094  1391/08/13  11030077
13    تکمیل فرم سنجش رضایت مشتریان   121/202084 1391/09/13 11030078
14 اعلام اسامی شرکت های ارائه دهندۀ گواهی نامه های سازمانی مورد تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار 121/205317 1391/10/09 11030079
15 تسریع در ارائه مدارک طبق بخشنامه شماره 11010051 مورخ 13910927 جهت صدور مجوز فعالیت در بورس انرژی 121/206056 1391/10/17 11030080
16 ارسال اطلاعات طبق دستورالعمل خرید اعتباری به سازمان بورس و اوراق بهادار 121/206178 1391/10/17 11030081
17 ضرورت شرکت کارکنان شرکت های کار گزاری فاقد گواهینامه مربوطه در آزمون های بازار سرمایه 121/206995 1391/10/24 11030082
18 اعلام شمول تبصره‌های 1 و 2 ماده  143 مکرر قانون مالیات‌های مستقیم 121/212659 1391/12/09 11030083
19 بخشنامه سازمان امور مالیاتی کشور درخصوص معاملات انجام شده توسط کارگزاران در بورس، بازارهای خارج از بورس و بورس کالا 121/212661 1391/12/09 11030084
20 معرفی صاحبان امضاء مجاز شرکتهای کارگزاری بابت دریافت گواهی دیجیتال جهت سامانه تبادل اطلاعات نهادهای مالی (ستان) 121/213158 1391/12/13 11030085
21 121/212748 1391/12/12 11030086

ابلاغیه

ردیف عنوان شماره نامه تاریخ نامه شماره
1 ابلاغ اصلاح موادی از دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران 121/173830 1391/01/16 110200115
2 نحوۀ تبدیل تعهد یا انتقال طلب بین مشتریان کارگزاری 121/178282 1391/02/23 110200116
3 ابلاغ دستورالعمل صندوق تضمین تسویة معاملات بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران 121/181546 1391/03/17 110200117
4 ابلاغ اصلاحیه شرایط افزایش سرمایه شرکت‌های کارگزاری از محل تجدید ارزیابی داراییها 121/183089 1391/03/30 110200118
5 ابلاغ دستورالعمل عرضه اوراق اختیار فروش تبعی برای سهام شرکت‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران 121/189829 1391/5/18 110200120
6 ابلاغیه شرایط اخذ مجوز صندوق سرمایه‌گذاری مشترک برای شرکت‌های کارگزاری فاقد مجوز فعالیت سبدگردانی 121/190302 1391/05/23 110200121
7 ابلاغیه مواد الزامی جهت درج در هرگونه توافقنامۀ نقل و انتقال سهام نهادهای مالی یا سهم‌الشرکه یا حقوق مربوط به آن یا اعطای وکالت درخصوص اعمال اختیارات ناشی از مالکیت سهام نهادهای مالی 121/190276 1391/05/23 110200122
8 ابلاغیه درخصوص اعلام کارمزد معاملات بازارگردان اوراق اجاره در فرابورس ایران 121/190821 1391/05/28 110200123
9 ماده الحاقی دستورالعمل اجرایی معاملات قراردادهای آتی در شرکت بورس کالای ایران 121/196218 1391/07/19 110200124
10 سقف کارمزد معاملات سهام و حق تقدم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران 121/197006 1391/07/26 110200125
11 ابلاغ موارد مجاز به انتقال طلب مشتریان شرکتهای کارگزاری 121/197459 1391/07/30 110200126
12 ابلاغ دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس انرژی 121/199417 1391/08/17 110200127
13 ضوابط مربوط به شرایط متقاضیان خرید در معاملات عمده سهام و حق‌تقدم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران 121/199425 1391/08/17 110200128
14 ابلاغ دستورالعمل معاملات کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس انرژی 121/200286 1391/08/24 110200129
15 ابلاغ کارمزدهای درج و پذیرش کالاها در بورس انرژی 121/200288 1391/08/24 110200130
16  ابلاغ دستورالعمل خرید اعتباری اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران و قرارداد خرید اعتباری 121/205562 1391/10/10 110200131
17 ابلاغ اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی 121/205726 1391/10/12 110200132
18 ابلاغ دستورالعمل ثبت و سپرده‌گذاری کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا و تسویه و پایاپای معاملات در بورس انرژی 121/208254 1391/11/03 110200133
19  ابلاغ شرایط تهاتر تمام یا بخشی از ثمن معامله در معاملات عمده خصوصی  سازی به دلیل رد دیون دولت به دستگاه‌های طلبکار 121/208261 1391/11/03 110200134
20 با موضوع اصلاحات در دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری در بورس 121/212160 1391/12/07 110200135
21 ابلاغ سقف کارمزد معاملات کالاها و قراردادهای سلف موازی استاندارد پذیرفته شده در بورس انرژی 121/212168 1391/12/07 110200136


 

1393/04/25-14:27 تاريخ به روز رسانی:   66851 تعداد بازديد:
 
Skip Navigation Links.

 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir