|
بخشنامه
|
| ردیف |
عنوان
|
شماره نامه |
تاریخ نامه |
شماره |
| 1 |
بخشنامه درخصوص معامله گری افراد دارای مدرک اصول مقدماتی فاقد مدرک
معامله گری |
121/181493 |
1391/03/17 |
11010045 |
| 2 |
بخشنامه صدور مجوز موقت کار با سامانه معاملات بورس کالای ایران و
سامانه معاملات آتی برای دارندگان گواهی نامه اصول بازار سرمایه پس از
قبولی در کلاس های مربوطه |
121/186090 |
1391/04/21 |
11010046 |
| 3 |
بخشنامه ممنوعیت عضویت شرکتهای کارگزاری در هیات مدیره شرکتهای
پذیرفته شده در بورس |
121/187861 |
1391/05/03 |
11010047 |
| 4 |
اخذمجوزمعامله براساس آیین نامه سرمایه گذاری خارجی در بورسهاو بازارهای خارج از بورس
|
121/192558 |
1391/06/19 |
11010048 |
| 5 |
افزایش مدت اعتباربرخی از مجوزهای فعالیتهای شرکت های کارگزاری
|
121/191546
|
1391/06/06 |
11010049 |
| 6 |
فرایند اجرایی و فرمهای مربوط به
شرایط متقاضیان خرید در معاملات عمده سهام و حق تقدم سه |
121/198487 |
1391/08/09 |
11010050 |
| 7 |
شرایط جایگزینی امین سبدگردانی |
121/199705 |
1391/08/21 |
11010051 |
| 8 |
ضرورت ارسال اتوماتیک اطلاعات مربوط به دستورالعمل خرید اعتباری به
سازمان بورس و اوراق بهادار |
121/207005 |
1391/10/24 |
11010052 |
| 9 |
شرایط صدور مجوز فعالیت در بورس انرژی برای شرکتهای کارگزاری |
121/203901 |
1391/09/27 |
11010053 |
| 10 |
ممنوعیت عضویت شرکتهای کارگزاری در هیات مدیره شرکتهایی که خارج از
موضوع فعالیت مندرج در اساسنامه شرکتهای کارگزاری میباشند |
121/205016 |
1391/10/06 |
11010054 |
| 11 |
الزام اخذ گواهی نقل و انتقال و سپرده اوراق بهادار از مشتریان توسط
شرکتهای کارگزاری |
121/210377 |
1391/11/23 |
11010055 |
| 12 |
اطلاعات پرسنل استخدامی و منفک شده از شرکتهای کارگزاری در سالهای 1390
و 1391 |
121/209240 |
1391/11/11 |
11010056 |
| 13 |
اعلام تغییرات در محدودیت‌های موضوع ماده 10 دستورالعمل اجرایی معاملات
برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس |
121/210700 |
1391/11/24 |
11010057 |
| 14 |
دسترسی به سامانه کنترل و نظارت بر معاملات اعتباری(سکنا) و
لزوم بررسی وضعیت معاملات اعتباری خود به صورت روزانه و پیگیری و رفع
هرگونه مغایرت بین داده‌های مندرج در سامانه با اطلاعات موجود در
دفاتر کارگزاری |
121/211179 |
1391/11/29 |
11010058 |
| 15 |
ضرورت ارسال
اطلاعات، اسناد و مدارک مربوط به جلسات مجامع عمومی، در مهلت های تعیین شده
در دستورالعمل مربوطه |
121/214444 |
1391/12/22 |
11010059 |
| 16 |
تسویه زودتر از تاریخ تسویه با شرکت سپرده گذاری و تسویه وجوه مرکزی |
121/215189 |
1391/12/27 |
11010060 |
|
اطلاعیه
|
| ردیف |
عنوان |
شماره نامه |
تاریخ نامه |
شماره |
| 1 |
تکمیل فرمهای رتبه بندی توسط شرکتهای کارگزاری فعال در بورس اوراق
بهادار و کالا |
121/173499 |
1391/01/14 |
11030065 |
| 2 |
درخصوص لزوم تطبیق شرایط کارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار و متقاضی
دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی با دستورالعمل جدید به منظور انجام تغییر،
تمدید و یا عقد قرارداد سبدگردانی |
121/174145 |
1391/01/21 |
11030066 |
| 3 |
اطلاعیه تکمیل‌فرم سنجش رضایت مشتریان طی یک هفته و ارسال آن به اداره
منابع انسانی سازمان |
121/174571 |
1391/01/23 |
11030067 |
| 4 |
تمدید مهلت تکمیل فرمهای رتبه‌بندی توسط شرکتهای کارگزاری تا تاریخ
13910209 |
121/175581 |
1391/01/30 |
11030068 |
| 5 |
استفاده از ابزارهای تشویقی مناسب برای پرسنل جهت ترغیب مشتریان به
استفاده از سامانه معاملات برخط و سرمایه گذاری در صندوق های سرمایه گذاری |
121/178300 |
1391/02/23 |
11030069 |
| 6 |
نحوۀ تبدیل تعهد یا انتقال طلب بین مشتریان |
121/179411 |
1391/02/31 |
11030070 |
| 7 |
لحاظ دورۀ زمانی برای محاسبه امتیاز معیارهای شمارۀ 1 (دفاتر اداری
شرکت کارگزاری) و معیار شمارۀ 2 (سرمایه پرداخت شده)، در رتبه‌بندی
دوره‌های آتی |
121/179707 |
1391/03/01 |
11030071 |
| 8 |
لزوم اطلاع رسانی در خصوص تغییر خرید یا اجاره دفاتر جدید به سازمان
بورس و اوراق بهادار یا شرکت بورس اوراق بهادار تهران و شرکت بورس کالای
ایران |
121/179897 |
1391/03/03 |
11030072 |
| 9 |
احراز شرایط نرم افزارهای تدبیرپرداز و صحرا جهت استفاده شرکتهای
کارگزاری دارای مجوز سبدگردانی |
121/181888 |
1391/03/21 |
11030073 |
| 10 |
اطلاعیه ایجاد امکان دسترسی به ابلاغیه‌ها، اطلاعیه‌ها و بخشنامه‌ها
صادره توسط مدیریت نظارت بر کارگزاران از ابتدا تا پایان سال 1390 در سایت
سازمان بورس و اوراق بهادار |
121/184740 |
1391/04/12 |
11030074 |
| 11 |
اطلاعیه صدور مجوز موقت کار با سامانه معاملات بورس اوراق بهادار تهران
برای افراد دارای مدرک تحصیلی مرتبط و ... |
121/185333 |
1391/04/17 |
11030075 |
| 12 |
دریافت تایید مشروط سامانه مرکز تماس شرکت تدبیرپرداز وشرکت رایان هم افزا وشرایط دریافت مجوز استفاده از خدمات مرکزتماس شرکتهای کارگزاری از سوی سازمان
|
121/200094 |
1391/08/13 |
11030077 |
| 13 |
تکمیل فرم سنجش رضایت مشتریان
|
121/202084 |
1391/09/13 |
11030078 |
| 14 |
اعلام اسامی شرکت های ارائه دهندۀ گواهی نامه های سازمانی مورد تأیید
سازمان بورس و اوراق بهادار |
121/205317 |
1391/10/09 |
11030079 |
| 15 |
تسریع در ارائه مدارک طبق بخشنامه شماره 11010051 مورخ 13910927 جهت
صدور مجوز فعالیت در بورس انرژی |
121/206056 |
1391/10/17 |
11030080 |
| 16 |
ارسال اطلاعات طبق دستورالعمل خرید اعتباری به سازمان بورس و اوراق
بهادار |
121/206178 |
1391/10/17 |
11030081 |
| 17 |
ضرورت شرکت کارکنان شرکت های کار گزاری فاقد گواهینامه مربوطه در آزمون
های بازار سرمایه |
121/206995 |
1391/10/24 |
11030082 |
| 18 |
اعلام شمول تبصره‌های 1 و 2 ماده 143 مکرر قانون مالیات‌های مستقیم |
121/212659 |
1391/12/09 |
11030083 |
| 19 |
بخشنامه سازمان امور مالیاتی کشور درخصوص معاملات انجام شده توسط کارگزاران
در بورس، بازارهای خارج از بورس و بورس کالا |
121/212661 |
1391/12/09 |
11030084 |
| 20 |
معرفی صاحبان امضاء مجاز شرکتهای کارگزاری بابت دریافت گواهی دیجیتال جهت
سامانه تبادل اطلاعات نهادهای مالی (ستان) |
121/213158 |
1391/12/13 |
11030085 |
| 21 |
| 121/212748 |
1391/12/12 |
11030086 |
|
ابلاغیه
|
| ردیف |
عنوان |
شماره نامه |
تاریخ نامه |
شماره |
| 1 |
ابلاغ اصلاح موادی از دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق
بهادار تهران |
121/173830 |
1391/01/16 |
110200115 |
| 2 |
نحوۀ تبدیل تعهد یا انتقال طلب بین مشتریان کارگزاری |
121/178282 |
1391/02/23 |
110200116 |
| 3 |
ابلاغ دستورالعمل صندوق تضمین تسویة معاملات بورس اوراق بهادار تهران و
فرابورس ایران |
121/181546 |
1391/03/17 |
110200117 |
| 4 |
ابلاغ اصلاحیه شرایط افزایش سرمایه شرکتهای کارگزاری از محل تجدید
ارزیابی داراییها |
121/183089 |
1391/03/30 |
110200118 |
| 5 |
ابلاغ دستورالعمل عرضه اوراق اختیار فروش تبعی برای سهام شرکتهای
پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران |
121/189829 |
1391/5/18 |
110200120 |
| 6 |
ابلاغیه شرایط اخذ مجوز صندوق سرمایه‌گذاری مشترک برای شرکتهای
کارگزاری فاقد مجوز فعالیت سبدگردانی |
121/190302 |
1391/05/23 |
110200121 |
| 7 |
ابلاغیه مواد الزامی جهت درج در هرگونه توافقنامۀ نقل و انتقال سهام
نهادهای مالی یا سهم‌الشرکه یا حقوق مربوط به آن یا اعطای وکالت درخصوص
اعمال اختیارات ناشی از مالکیت سهام نهادهای مالی |
121/190276 |
1391/05/23 |
110200122 |
| 8 |
ابلاغیه درخصوص اعلام کارمزد معاملات بازارگردان اوراق اجاره در
فرابورس ایران |
121/190821 |
1391/05/28 |
110200123 |
| 9 |
ماده الحاقی دستورالعمل اجرایی
معاملات قراردادهای آتی در شرکت بورس کالای ایران |
121/196218 |
1391/07/19 |
110200124 |
| 10 |
سقف کارمزد معاملات سهام و حق تقدم
سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران |
121/197006 |
1391/07/26 |
110200125 |
| 11 |
ابلاغ موارد مجاز به انتقال طلب
مشتریان شرکتهای کارگزاری |
121/197459 |
1391/07/30 |
110200126 |
| 12 |
ابلاغ دستورالعمل پذیرش کالا و
اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس انرژی |
121/199417 |
1391/08/17 |
110200127 |
| 13 |
ضوابط مربوط به شرایط متقاضیان خرید
در معاملات عمده سهام و حق‌تقدم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و
فرابورس ایران |
121/199425 |
1391/08/17 |
110200128 |
| 14 |
ابلاغ دستورالعمل معاملات کالا و
اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس انرژی |
121/200286 |
1391/08/24 |
110200129 |
| 15 |
ابلاغ کارمزدهای درج و پذیرش کالاها
در بورس انرژی |
121/200288 |
1391/08/24 |
110200130 |
| 16 |
ابلاغ دستورالعمل خرید اعتباری اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار
تهران و فرابورس ایران و قرارداد خرید اعتباری |
121/205562 |
1391/10/10 |
110200131 |
| 17 |
ابلاغ اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی |
121/205726 |
1391/10/12 |
110200132 |
| 18 |
ابلاغ دستورالعمل ثبت و سپرده‌گذاری کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا
و تسویه و پایاپای معاملات در بورس انرژی |
121/208254 |
1391/11/03 |
110200133 |
| 19 |
ابلاغ شرایط تهاتر تمام یا بخشی از ثمن معامله در معاملات عمده خصوصی سازی به دلیل رد دیون دولت به دستگاه‌های طلبکار |
121/208261 |
1391/11/03 |
110200134 |
| 20 |
با موضوع اصلاحات در دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری در بورس |
121/212160 |
1391/12/07 |
110200135 |
| 21 |
ابلاغ سقف کارمزد معاملات کالاها و قراردادهای سلف موازی استاندارد پذیرفته
شده در بورس انرژی |
121/212168 |
1391/12/07 |
110200136 |