English     صفحه نخست
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران تا پایان سال 1390
ردیف عنوان شماره نامه تاریخ نامه شماره
1 بخشنامه ثبت معاملات کارگزاران 4729 03/11/1373 -
2 بایگانی دستورها به ترتیب شماره سریال 17228/330 19/07/1379 -
3 احراز هویت مشتری 26788/330 24/11/1379 -
4 سربرگ مورد استفاده در شرکت‌های کارگزاری 26697/ب 23/11/1379 -
5 خرید و فروش سهام برای اشخاص حقیقی و حقوقی 1090/ب 27/03/1380 -
6 اعلام اسامی کارکنان و فرزندان صغیر انه 16380/ب 06/08/1380 -
7 اعلام هرگونه تغییر در اعضای هیأت مدیره وسهامداران 18698/ب 07/09/1380 -
8 احراز هویت دقیق مشتری جدید 18702/ب 07/09/1380 -
9 موارد با اهمیت در حسابرسی شرکت‌های کارگزاری 18976/170 11/09/1380 -
10 لزوم اخذ مجوز برای ورود سخت افزار به سالن معاملات 19315/ب 24/09/1380 -
11 ارسال مشخصات حسابهای بانکی 1450/ب 01/02/1381 -
12 ارسال اطلاعات ماهانه 3747/50 05/06/1375 -
13 ممنوعیت ابطال معاملات یا اصلاح کد مشتری 6205/50 23/08/1375 -
14 واریز مبلغ فروش به حساب بانکی مشتری 3498/50 06/09/1376 -
15 احراز هویت و واریز وجوه فروش به حساب بانکی 24439/50 18/11/1378 -
16 ممنوعیت فروش سهام مازاد دستور بدون رضایت مشتری 25370/50 26/11/1378 -
17 ممنوعیت عدم پذیرش مشتری 25720/50 09/12/1378 -
18 اخذ و ابطال گواهینامه‌های قبلی 8726/50 19/04/1381 -
19 دستورالعمل تکمیلی ثبت معاملات کارگزاران 16640/50 24/07/1381 -
20 ممنوعیت کسری وجوه مشتریان در حسابجاری کارگزاری 17774/50 11/08/1381 -
21 ارائه تراز آزمایشی 19785/50 04/09/1381 -
22 ممنوعیت عدم پذیرش مشتری به هر بهانه ای 20084/50 09/09/1381 -
23 لزوم اعلام تغییرات در لیست پرسنل کارگزاری 11312/50 08/05/1382 -
24 رعایت نوبت و تکمیل دستور کتبی برای دستور تلفنی 12851/50 26/05/1382 -
25 ممنوعیت تغییر کد مشتری در دستور وارده 19280/50 10/08/1382 -
26 ممنوعیت فروش سهام مسروقه و مفقوده بدون مجوز 18039/90 30/07/1382 -
27 تعلق حق تقدم سهام وثیقه به مرتهن در مدت توثیق 28364/90 15/11/1382 -
28 نحوة داد و ستد دست دوم گواهینامة حق تقدم سهام 5849/60 02/08/1384 -
29 اطلاعیه ممنوعیت معامله آقای علیرضا احمدی اصالتاَ و وکالت 161/17 08/08/1385 -
30 آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی 51685 06/04/1386 -
31 دستورالعمل رفع گره معاملاتی 18720 04/07/1386 -
32 دستکاری قیمت 34384/110 08/07/1383 -
33 ضرورت اطلاع آخرین آدرس و شماره تلفن 47863/110 12/10/1383 -
34 ممنوعیت عضویت کارگزاردر هیأت مدیره شرکت پذیرفته شده 74263/110 03/05/1384 -
35 بایگانی دستورها به ترتیب شماره سریال و تجهیز شعبه‌های سیستم 78553/110 01/06/1384 -
36 در مورد نحوة پایاپای و تسویة اوراق مشارکت 80950/110 16/06/1384 -
37 اطلاعیه ارسال گردش حساب سرمایه‌گذاری کارگزاری 83397/110 17/07/1384 -
38 امکان فروش سهام روز بعد از خریداری (پایاپای اوراق t+1) 86072/110 26/07/1384 -
39 اصلاح ماده 11 آیین‌نامة معاملات در سازمان بورس مصوب 17/12/1383 شورای بورس 90186/110 28/08/1384 -
40 ضرورت ایجاد شعبه برای فعالیت در سایر بورس ه 96548/110 19/10/1384 -
41 مسئولیت خرید قبل از دریافت وجه و یا فروش وکالتی 102893/110 07/12/1384 -
42 دستور day یا open در خارج ازساعات به قصد حذف 104621/110 22/12/1384 -
43 ممنوعیت توقف فعالیت بدون اخذ مجوز بورس 107672/110 16/02/1385 -
44 به روز آوری درخواست‌های فروش باز روزهای قبل خود و تطبیق آن با شرایط عرضه 109006/110 31/02/1385 -
45 شرایط نقل و انتقال سهام کارگزاری 114525/110 01/05/1385 -
46 کنترل اعتبار گواهینامه‌های موقت و شماره سریال شناسنامه ها با سیستم معاملات 120036/110 10/07/1385 -
47 دستورالعمل نحوۀ دریافت مجوز تأسیس بورسها، کانون ها و نهادهای مالی از سازمان 1305/121 17/11/1385 -
48 دستورالعمل گزارش دهی دارندگان اطلاعات نهانی 26482/121 23/10/1386 -
49 نحوه استفاده از مازاد تسهیلات مالی دریافتی توسط شرکت‌های کارگزاری جهت تامین کسری وجه پایاپای 121085/121 28/07/1389 -
50 ضوابط بازاریابی و تخفیفات اعضای کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار در بورس‌ها و فرابورس 134147/121 22/12/1389 -
51 نحوه تبدیل تعهد یا انتقال طلب بین مشتریان کارگزاری 8956/121 12/03/1386 11010004
52 پیشگیری از کسری وجوه در شرکت‌های کارگزاری 14846/121 15/05/1386 11010006
53 دریافت دستورات خرید و تخصیص سهام شرکت‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار در عرضه‌های اولیه 17805/121 24/06/1386 11010007
54 تخصیص کد سهامداری به سرمایه گذاران خارجی 22904/121 03/09/1386 11010008
55 ارسال اطلاعات ماهانه شرکت‌های کارگزاری فعال در بورس کالای ایران 29968/121 30/11/1386 11010009
56 نحوه تخصیص کد به قراردادهای سبد گردانی اختصاصی 32738/121 19/01/1387 11010010
57 ایجاد سایت الکترونیکی 49466/121 30/06/1387 11010014
58 اسامی موسسات حسابرسی حذف شده از فهرست حسابرسان معتمد سازمان بورس 58451/121 16/10/1387 11010017
59 عدم برگزاری کلاس‌های آموزشی برای معامله در بازارهای اوراق بهادار سایر کشورها و بازارهای مجازی 84935/121 12/07/1388 11010020
60 ضرورت شناسایی دقیق مشتریان کارگزاری و نگهداری اطلاعات آنها در کارگزاریه 85675/121 20/07/1388 11010021
61 نحوه تخصیص کد سهامداری برای سرمایه‌گذاران خارجی مستقیم در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران 88289/121 17/08/1388 11010022
62 افزایش دامنه سرمایه‌گذاری سبدگردانی اختصاصی 101749/121 16/01/1389 11010023
63 نحوه کنترل سفارشات برای رعایت سقف تملک مستقیم و یا غیرمستقیم در معاملات سهام بانک‌های غیردولتی و اعتباری و سایر بنگاه‌های واسطه پولی 98310/121 04/12/1388 11010024
64 ممنوعیت واریز وجوه مشتریان به حساب مشترک بانکی بین مدیران و کارکنان کارگزاری ها و مشتریان 103850/121 04/02/1389 11010026
65 عدم تمدید مجوزهای موقت ورود به تالار معاملات از ابتدای سال 1390 113048/121 26/04/1389 11010027
66 رعایت ماده 14 دستورالعمل سبدگردانی 117056/121 08/06/1389 11010028
67 حق الزحمه حسابرس 117135/121 09/06/1389 11010029
68 ضرورت اخذ مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری، قبل ازا ارائه مشاوره در این خصوص 118200/121 24/06/1389 11010030
69 لزوم اخذ تائیدیه از سازمان درخصوص سرمایه‌گذاری در سایر شرکت‌های موجود، توسط کارگزاران 121049/121 27/07/1389 11010031
70
124720/121 09/09/1389 11010033
71 پیشگیری از سوء استفاده‌های احتمالی از کدهای معاملاتی در بورس کالای ایران 128357/121 22/10/1389 11010034
72 درخصوص ارائه اطلاعات سرمایه‌گذاران خارجی توسط شرکت‌های کارگزاری عضو بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران 135548/121 20/01/1390 11010035
73 تعدیل محدودیت‌های موضوع ماده 10 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس 143330/121 30/03/1390 11010036
74 افزایش مهلت ارسال اطلاعات ماهانه شرکت‌های کارگزاری به شرکت بورس اوراق بهادار تهران و شرکت بورس کالای ایران 144348/121 07/04/1390 11010037
75 معامله و نقل و انتقال اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار 146370/121 22/04/1390 11010038
76 شرایط انتشار اطلاعات تحلیلی بازار سرمایه (بورس اوراق بهادار، فرابورس، بورس کالا) از طریق رسانه‏های جمعی، تابلو، وسایل الکترونیکی، نامه، بروشور و سخنرانی 150132/121 26/05/1390 11010039
77 واریز بهای اسمی سهام جدید قبل از پایان مهلت پذیره نویسی 150481/121 30/05/1390 11010040
78 عدم انتقال حق و اختیار اعمال رای شرکت­های کارگزاری نسبت به سهام آنها در بورس کالای ایران به اشخاص ثالث 155840/121 24/07/1390 11010042
79 اعلام هرگونه تغییر در شرایط اعلام شده جهت اخذ مجوزهای فعالیت و نحوۀ تمدید مجوزهای فعالیت شرکت‌های کارگزاری 162366/121 28/09/1390 11010043
80 تغییر حسابرس و بازرس قانونی پس از گذشت 4 سال طبق تبصرة 2 مادة 10 دستورالعمل موسسات حسابرسی معتمد سازمان بورس و اوراق بهادار 166494/121 05/11/1390 11010044
81 سقف کارمزد معاملات سهام و اوراق مشارکت در بورس اوراق بهادار 7885/121 31/02/1386 11020002
82 حق نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار 8045/121 01/03/1386 11020003
83 دستورالعمل تعیین وظایف و اختیارات شرکت بورس اوراق بهادار تهران(سهامی عام) درخصوص کارگزاری‌های عضو 14644/121 13/05/1386 11020004
84 دستورالعمل صدور مجوز تاسیس و فعالیت در بورس 19360/121 15/07/1386 11020005
85 ابلاغ شرایط فعالیت کارگزاری در بورس کالای ایران 20130/121 25/07/1386 11020007
86 اصلاحیه ابلاغیه شماره 11020006 21341/121 09/08/1386 11020008
87 اساسنامه نمونه شرکت کارگزاری و ثبت شرکت‌های کارگزاری در سازمان 22764/121 30/08/1386 11020008
88 سقف حق ورودیه و حق‌عضویت سالانه اعضای کانون کارگزاران بورس و اوراق‌بهادار 24092/121 18/09/1386 11020010
89 دستورالعمل تبلیغات شرکت‌های کارگزاری 24089/121 18/09/1386 11020011
90 سقف کارمزد کارگزاری در معاملات زیر 5 میلیون ریال در بورس 25908/121 12/10/1386 11020012
91 ضرورت اخذ تضمین در معاملات عمده 26879/121 24/10/1386 11020013
92 سقف کارمزد شرکت بورس در معاملات زیر 5 میلیون ریال 27658/121 03/11/1386 11020014
93 تمدید مهلت تطبیق اساسنامه ابلاغیه شماره 11020008 مورخ 30/08/1386 28963/121 17/11/1386 11020015
94 ارجاع سازش در اختلافات بین فعالان بازار به کانون کارگزاری 29969/121 30/11/1386 11020015
95 سقف نرخ کارمزد شرکت بورس کالای ایران و سقف نرخ کارمزد کارگزاران در معاملات کالای پتروشیمی و سقف حق پذیرش و حق الدرج کالای پتروشیمی 30885/121 12/12/1386 11020016
96 اصلاح بند 3 مصوبه 75 جلسه هیأت مدیره سازمان به تاریخ 10/09/1386 درخصوص سقف کارمزد شرکت بورس 38304/121 11/03/1387 11020017
97 دستورالعمل موسسات حسابرسی معتمد سازمان بورس و اوراق بهادار به همراه فهرست موسسات حسابرسی معتمد سازمان در تاریخ 28/12/1386 35144/121 11/02/1387 11020020
98 دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج.ا. 40451/121 02/04/1387 11020021
99 دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس اوراق بهادار تهران 46404/121 26/05/1387 11020022
100 ضوابط نقل و انتقال سهام خارج از ساعت معاملات 48587/121 18/06/1387 11020023
101 ابلاغ مصوب هیأت مدیره سازمان درخصوص شرکت‌های کارگزاری مجاز به انجام معامله قراردادهای آتی در شرکت بورس کالای ایران و معامله اوراق بهادار در شرکت فرابورس ایران 49707/121 02/07/1387 11020024
102 مصوبه هیأت مدیره درخصوص نقل و انتقال اوراق بهادار بین کد اصلی و کد مجازی مالک اوراق بهادار 55545/121 11/09/1387 11020025
103 نحوه صدور مجوز معامله قراردادهای آتی برای شرکت‌های کارگزاری عضو بورس کالای ایران 64553/121 19/12/1387 11020028
104 آخرین مهلت تطبیق اساسنامه شرکت‌های کارگزاری با اساسنامه نمونه شرکت‌های کارگزاری 65080/121 12//1387 11020029
105 دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران و شرایط فعالیت آنها در بورس کالای ایران و فرابورس 65728/121 //24 11020030
106 دستورالعمل کمیته سازش و نحوه دریافت و رسیدگی به اختلافات و شکایات 67525/121 28/12/1387 11020031
107 ابلاغ مصوبه شورای عالی بورس درخصوص تخفیف کارمزد سازمان بورس و اوراق بهادار از معاملات بازارگردان 71401/121 31/01/1388 11020032
108 ضرورت یکسان بودن نام پرداخت کننده بر روی فیش واریزی بانکی با ذینفع وجوه 82034/121 06/03/1388 11020032
109 دستورالعمل تعیین وظایف و اختیارات بورس کالای ایران درخصوص کارگزاری‌های عضو 73036/121 07/06/1388 11020033
110 شرایط صدور مجوز معامله فرآورده‌های نفت و پتروشیمی برای شرکت‌های کارگزاری بورس کالا و دارای مجوز معامله محصولات کشاورزی 71939/121 20/03/1388 11020034
111 شرایط عضویت هم زمان اشخاص حقوقی در هیأت مدیره ناشران بورسی و هیأت مدیره شرکت‌های کارگزاری (پیرو بخشنامه شماره 74263/110 مورخ 03/05/1384) 75616/121 11/03/1388 11020035
112 دستورالعمل استفاده از خدمات مشاوران عرضه اوراق بهادار 82052/121 11/04/1388 11020036
113 لغو آیین نامه ها و ضوابط مربوط به کارگزاران 82799/121 08/06/1388 11020037
114 دستورالعمل عضویت در کانون 91967/121 16/06/1388 11020038
115 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص مدت زمان مجوزهای فعالیت 92933/121 23/09/1388 11020039
116 دستورالعمل اجرائی معاملات قراردادهای آتی در شرکت بورس کالای ایران 93906/121 07/10/1388 11020040
117 دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس کالای ایران 93907/121 18/10/1388 11020041
118 اصلاحیه ابلاغیه شماره 11020040 درخصوص دستورالعمل اجرائی معاملات قراردادهای آتی در بورس کالای ایران 96375/121 18/10/1388 11020042
119 دستورالعمل نحوه انجام معاملات وکالتی اوراق بهادار 98403/121 12/11/1388 11020043
120 ابلاغ بند 1 الی 3 مصوبه مورخ 04/12/1388 هیأت مدیره سازمان درخصوص ثبت سفارش کالا در بورس کالای ایران 98685/121 04/12/1388 11020044
121 ملغی شدن بند 3 هشتاد و پنجمین صورتجلسه هیأت مدیره سازمان مورخ 21/11/1386 96381/121 08/12/1388 11020045
122 تعیین سقف نرخ خدمات شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه توسط سازمان 104580/121 12/11/1388 11020046
123 دستورالعمل اصلاح شده بازارگردانی و اختصاص امتیاز به بازارگردانی در اصلاحیه دستورالعمل رتبه‌بندی 104167/121 11/02/1389 11020047
124 آیین نامه سرمایه‌گذار خارجی در بورس ها و بازارهای خارج از بورس 105145/121 06/02/1389 11020048
125 سقف کارمزدهای معاملات سهام و حق تقدم سهام در بورس اوراق بهادار تهران 111223/121 14/02/1389 11020049
126 دستورالعمل معاملات قراردادآتی سهام در بورس اوراق بهادار تهران 112476/121 12/04/1389 11020050
127 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره محترم سازمان بورس اوراق بهادار درخصوص شرکت‌های کارگزاری مجاز به انجام معاملات سیمان در بورس کالای ایران 112478/121 21/04/1389 11020051
128 وثیقه سهام 113016/121 21/04/1389 11020052
129 ابلاغ رای هیات‌مدیره سازمان درخصوص شرایط صدورمجوز تعهد پذیره‌نویسی برای شرکت‌های کارگزاری و مجوزتبدیل شرکت‌کارگزاری فعال به شرکت تامین‌سرمایه 119260/121 26/04/1389 11020053
130 اصلاحیه ماده 4 دستوالعمل ثبت سفارش کالا در بورس کالای ایران 119227/121 06/07/1389 11020054
131 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره محترم سازمان بورس اوراق بهادار درخصوص سقف کارمزد معاملات قرارداد آتی سهم 120078/121 05/07/1389 11020055
132 دستورالعمل معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران 120232/121 17/07/1389 11020056
133 دستورالعمل معاملات کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کال 120792/121 18/07/1389 11020057
134 ابلاغ مصوبه شورای عالی بورس درخصوص معافیت ثبت حق تقدم تسهیلات مسکن مورد معامله در بازار بورس یا فرابورس 121075/121 25/07/1389 11020058
135 ابلاغ مصوبه شورای عالی بورس درخصوص اصلاح مواد 11 مکرر 1 و 2 آیین نامه معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران 121076/121 28/07/1389 11020059
136 ابلاغ مصوبات مربوط به سقف کارمزد معاملات قرارداد آتی شمش طلا (اندازه قرارداد 10 اونس) 123492/121 28/07/1389 11020060
137
123384/121 25/08/1389 11020061
138 دستورالعمل تسویه و پایاپای معاملات بورس کالای ایران مصوب مورخ 22/08/1389 هیأت مدیره محترم سازمان بورس 124907/121 24/08/1389 11020062
139 دستورالعمل انضباطی کارگزاران 125317/121 13/09/1389 11020063
140 دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران 125323/121 18/09/1389 11020064
141 ضوابط اعطای مجوز معامله اوراق بهادار به سرمایه‌گذار خارجی 126710/121 18/09/1389 11020065
142 دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس اوراق بهادار 126859/121 05/10/1389 11020066
143 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص سقف کارمزدهای پذیره نویسی شرکت‌های سهامی عام در شرف تاسیس در فرابورس ایران 127882/121 05/10/1389 11020067
144 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص اشتغال نماینده مشاور پذیرش و مشاور عرضه در بیش از یک سمت در شرکت‌های کارگزاری 128291/121 18/10/1389 11020068
145 ابلاغ مصوبه شورای عالی بورس درخصوص کاهش کارمزد سازمان بابت حق نظارت بر معاملات اوراق بهادار، کالا و قراردادهای آتی سهام 134030/121 21/10/1389 11020069
146 ابلاغ مصوبه درخصوص شرایط سرمایه‌گذاری شرکت‌های کارگزاری، مدیران و کارکنان و همسر و افراد تحت تکفل آن‌ها در صندوق سرمایه‌گذاری و سبد اختصاصی شرکت‌های کارگزاری 134182/121 21/12/1389 11020070
147 ابلاغ مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص شرایط صدور مجوز تعهدپذیره نویسی برای شرکت‌های کارگزاری 134443/121 22/12/1389 11020071
148 دستورالعمل رتبه‌بندی کال 134517/121 24/12/1389 11020072
149 ابلاغ سقف کارمزد شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه (سهامی عام)، سقف نرخ کارمزد شرکت مدیریت فناوری بورس تهران (سهامی خاص) و سقف کارمزد معاملات سهام و حق‌تقدم سهام در بازارهای فرابورس 134943/121 24/12/1389 11020073
150 ابلاغ سقف کارمزد شرکت بورس کال 134941/121 07/01/1390 11020074
151 ابلاغ سقف نرخ کارمزد معاملات و تسویه و پایاپای صکوک اجاره 135325/121 07/01/1390 11020075
152 تعیین میزان هزینۀ رسیدگی به اختلافات در پرونده‌های اختلافی ارجاعی به کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار 135506/121 16/01/1390 11020075
153 دستورالعمل معاملا مبتنی بر مذاکره اوراق بهادار در فرابورس ایران 138086/121 20/01/1390 11020076
154 دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات اوراق بهادار در بازار پایه فرابورس ایران 138659/121 12/02/1390 11020077
155 اصلاحات دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران مصوب 01/10/1386 140590/121 19/02/1390 11020078
156 اصلاحات دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران (شرکت سهامی عام) 140358/121 03/03/1390 11020079
157 دستورالعمل اجرایی دریافت سفارش‌های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری به همراه قرارداد استفاده از خدمات مرکز تماس جهت انجام معاملات 141124/121 01/03/1390 11020080
158 تعیین سقف کارمزدها از محل معاملات اوراق بهادار در بازار پایۀ فرابورس ایران (شرکت سهامی‎عام) 142711/121 08/03/1390 11020081
159 اصلاحات مادۀ 20 دستورالعمل اجرائی نحوۀ انجام معاملات اوراق بهادار در بازار پایۀ فرابورس ایران (شرکت سهامی عام) مصوب مورخ 04/06/1388 هیأت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار 142712/121 24/03/1390 11020082
160 تعدیل سقف کارمزد کارگزاران خریدار اوراق حق تقدم استفاده از تسهیلات مسکن مصوب هیأت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار 143489/121 24/03/1390 11020083
161 تسهیل معاملات سهام شرکت‌های سهامی خاص در فرابورس ایران 144255/121 31/03/1390 11020084
162 مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص مادۀ (45) دستورالعمل معاملات قراردادهای آتی سهام در بورس اوراق بهادار تهران 144263/121 07/04/1390 11020085
163 ترجمه کامل انگلیسی ضوابط اعطای مجوز معامله اوراق بهادار به سرمایه‌گذار خارجی به همراه فرم‌های مربوطه 143985/121 07/04/1390 11020086
164 شرایط فعالیت شرکت‌های کارگزاری صرفا عضو بورس کالای ایران در معاملات اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و شرکت فرابورس 149387/121 05/04/1390 11020087
165 مصوبه هیأت مدیره سازمان درخصوص اصلاح بند 7 مادۀ 8 دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کال 150692/121 22/05/1390 11020088
166 موارد قابل سرمایه‌گذاری برای دارندگان قرارداد سبدگردانی با شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز سبدگردانی 151644/121 13/06/1390 11020089
167 مبنای محاسبۀ کارمزد پذیره‌نویسی اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار 151668/121 13/06/1390 11020090
168 شرایط خرید اوراق بهادار با درآمد ثابت توسط بازارگردان در عرضه عمومی 151919/121 13/06/1390 11020091
169 دستورالعمل ثبت، سپرده گذاری، تسویه و پایاپای 153921/121 15/06/1390 11020093
170 ضوابط پذیره‌نویسی اوراق بهادار به قیمت معین در بورس اوراق بهادار 154838/121 05/07/1390 11020093
171 اصلاح ماده واحده درخصوص معاملات سهام و حق تقدم سهام بورسها، فرابورس و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی 159529/121 13/07/1390 11020095
172 رعایت بند (4) از ماده 11 مکرر آئین‌نامۀ معاملات اوراق بهادار به عنوان بخشی از مقررات ذیل فصل نهم از دستورالعمل اجرائی نحوۀ انجام معاملات اوراق بهادار در فرابورس ایران درخصوص معاملات عمدۀ شرایطی 158553/121 30/08/1390 11020096
173 دستورالعمل الزامات کفایت سرمایة نهادهای مالی 158356/121 17/08/1390 11020097
174 تسهیل در پذیرش محصولات کشاورزی و فرآورده‌های دامی و نهادهای کشاورزی 159272/121 17/08/1390 11020097
175 نحوۀ اعطای ایستگاه‌های معاملاتی فرابورس به کارگزاران فعال در بورس کالای ایران 161351/121 28/08/1390 11020098
176 آیین‌نامه اجرایی ماده (14) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل (44) قانون اساسی 132592/121 19/09/1390 11020099
177 دستورالعمل شناسایی و ثبت نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار نزد سازمان 162358/121 30/09/1390 110200100
178 دستورالعمل اجرایی عرضه و معاملة قرارداد سلف نفت 162754/121 28/09/1390 110200101
179 اصلاح مادۀ (4) دستورالعمل اجرائی نحوۀ انجام معاملات اوراق بهادار در فرابورس ایران 164084/121 03/10/1390 110200102
180 دستورالعمل انتشار اوراق مرابحه 164736/121 12/10/1390 110200103
181 تمدید به‌کارگیری حداقل یک نفر دارندۀ گواهینامۀ تحلیل‌گری بازار سرمایه جهت صدور مجوز مشاور سرمایه‌گذاری و سبدگردانی به مدت یکسال دیگر 169413/121 18/10/1390 110200104
182 الحاق تبصرۀ (2) به ذیل مادۀ 22 دستورالعمل اجرایی نحوۀ انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران 469433/121 01/12/1390 110200105
183 دستورالعمل انتشار اوراق قرض‌الحسنه 169434/121 01/12/1390 110200106
184 شرایط افزایش سرمایه شرکت‌های کارگزاری از محل تجدید ارزیابی دارایی‌ها 169436/121 01/12/1390 110200107
185 دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه 170185/121 01/12/1390 110200108
186 دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی مصوب 11/07/1390 شورای بورس 171795/121 07/12/1390 110200109
187 دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و دیگر اشخاص تحت نظارت 171883/121 17/12/1390 110200110
188 دستورالعمل معاملات قرارداد اختیار معاملة سهام در بورس اوراق بهادار تهران 172529/121 20/12/1390 110200110
189 دستورالعمل نحوۀ گزارشگری مالی مربوط به اوراق اجاره در صورت‌های مالی بانی و نهاد واسط 172533/121 23/12/1390 110200111
190 شرایط اعطاء و ادامۀ فعالیت در بورس‌ها و مجوزهای مختلف بر اساس رتبۀ شرکت‌ کارگزاری 173075/121 23/12/1390 110200112
191 ممنوعیت عضویت همزمان مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره کارگزاران فعال در فرابورس در هیأت مدیره شرکت‌های پذیرفته شده در فرابورس 173077/121 28/12/1390 110200113
192 تعیین آستانۀ معاملات مشکوک به پولشوئی 173080/121 28/12/1390 110200114
193 صلاحیت حرفه‌ای اعضای هیأت مدیره و تغییر ترکیب سهامداران 10809/121 28/12/1390 11030001
194 دستورالعمل نحوه دریافت مجوز تاسیس بورسها وکانون ها و نهادهای مالی از سازمان بورس و اوراق بهادار 20123/121 05/04/1386 11030004
195 ابلاغ اخذ نظر از معاونت حقوقی سازمان درخصوص قوانین بازار سرمایه 20117/121 25/07/1386 11030006
196 ارسال گزارشات و صورتهای مالی سالانه شرکت‌های کارگزاری 26494/121 25/07/1386 11030007
197 دریافت اطلاعات مربوط به سفارش الکترونیکی 27660/121 20/10/1386 11030008
198 گزارش شکایات نه ماهه 1386 29265/121 03/11/1386 11030010
199 شکایات دریافتی بر حسب موضوع و توصیه‌های بازرسی 38202/121 23/11/1389 11030017
200 قرارگرفتن کلیه آیین نامه ها دستورالعمل ها و بخشنامه‌های مربوط به شرکت‌های کارگزاری در سایت سازمان بورس و اوراق بهادار 40450/121 08/03/1387 11030018
201 علام ارسال چک لیست رعایت قوانین و مقررات ناظر بر فعالیتهای شرکت‌های کارگزاری به موسسات حسابرسی معتمد سازمان بورس و اوراق بهادار 52635/121 02/04/1387 11030025
202 تاکید براطلاعیه شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق‌بهادار و تسویه وجوه درخصوص کارگزار ناظر 56153/121 08/08/1387 11030025
203 نام سیستم جدید معاملات (جم) 56668/121 02/10/1387 11030026
204 تاریخ قطعی معاملات بورسی از نظر سازمان خصوصی سازی در عرضه‌های عمده آن سازمان 75448/121 24/09/1387 11030031
205 شرایط صدور مجوز فعالیت مشاور پذیرش در شرکت فرابورس ایران 103827/121 04/02/1389 11030039
206 شرایط اعطای مجوز معاملات قراردادهای آتی اوراق پذیرفته‌شده در بورس اوراق‌بهادار 112174/121 04/02/1389 11030043
207 عضویت مدیران شرکت‌های کارگزاری در هیأت مدیره سایر شرکت ه 124730/121 16/04/1389 11030047
208 نحوه‌پرداخت سود سهام و سایرمزایای دیگر به سبدگردان، صندوق‌های سرمایه‌گذاری و سرمایه‌گذاران خارجی دارای مجوزمعتبر از سازمان‌بورس و اوراق‌بهادار 125500/121 09/09/1389 11030050
209 احراز شرایط اخذ تائیدیه توسط دو شرکت تولید کننده زیر ساخت دسترسی بر خط بازار 127588/121 20/09/1389 11030052
210 پیرو اطلاعیه شمارة 11030055، تمدید تطبیق شرایط شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز فعالیت سبدگردانی اختصاصی با شرایط جدید دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان، حداکثر تا تاریخ 28/02/1390 135851/121 13/10/1389 11030057
211 اعلام شرایط اخذ تائیدیة فنی و امنیتی مرکز تماس کارگزاری مندرج در مواد 2 و 3 دستورالعمل اجرایی دریافت سفارش‌های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری و نحوة صدور مجوز بهره‌برداری از مرکز تماس کارگزاری 151125/121 22/01/1390 11030060
212 تبلیغات شرکت‌های کارگزاری در شبکه رادیویی اقتصاد 154755/121 06/06/1390 11030060
213 ضرورت تلاش برای کسب یا ارتقاء حداقل امتیازات معیارهای رتبه‌بندی در رتبه‌بندی دورة آتی 163543/121 13/07/1390 11030061
214 عدم اشتغال مدیران عامل شرکت‌های کارگزاری در سایر سمت‌ه 166498/121 07/10/1390 11030063
215 ارسال فرم‌های مورد نیاز جهت تطبیق و اخذ مجوز فعالیت سبدگردانی طبق دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب مورخ 29/08/1389 هیأت مدیرۀ سازمان. 167142/121 05/11/1390 11030064
216 اقدام مدیران صندوق‌های سرمایه‌گذاری برای دریافت مجوز سبدگردانی 129048/121 11/11/1390 120100013
217 شرایط پذیرش سمت مدیر سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری 137690/121 29/10/1389 120100016
218 دستورالعمل تأسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری 109230/121 07/02/1390 12020001
219 دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان 126210/121 23/03/1389 12020002
220 اساسنامه و امیدنامه صندوق سرمایه‌گذاری در دارایی مالی ارزی 140092/121 28/09/1389 12020003
221 نمونه اساسنامه و امیدنامه صندوق سرمایه‌گذاری نیکو کاری 141490/121 31/02/1390 12020005
222 دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش‌ده اسناد، مدارک و اطلاعات توسط اشخاص تحت نظارت 155502/121 11/03/1390 12020006
1393/03/17-16:17 تاريخ به روز رسانی:   113271 تعداد بازديد:
 
Skip Navigation Links.
Collapse <a href=/Page/JU4nE2H5Gkr2YEdHHYbUvQ==/نهادهای-تحت-نظارت class='lnkSp'>نهادهای تحت نظارت</a>نهادهای تحت نظارت
Expand <a href=/Page/Icl2kPEo9JFR9y7inQlMtQ==/کانون‌ها class='lnkSp'>کانون‌ها</a>کانون‌ها
Expand <a href=/Page/4CY3DABU_ROR6N1LgF5I_g==/بورس‌ها class='lnkSp'>بورس‌ها</a>بورس‌ها
Expand <a href=/Page/CKMVVQY3qh3Q_MWoTiWFzA==/ناشران class='lnkSp'>ناشران</a>ناشران
Collapse <a href=/Page/vWkuZQDtNqtTFH34-JiDOA==/نهادهای-مالی-تحت-نظارت class='lnkSp'>نهادهای مالی تحت نظارت</a>نهادهای مالی تحت نظارت
Collapse <a href=/Page/Cm-rclXa5xQNYxCQVZ8e9g==/کارگزاران class='lnkSp'>کارگزاران</a>کارگزاران
لیست کارگزاران
کارگزاران تعلیق شده
کارگزاران لغو شده
مجوز فعالیت شرکت های کارگزاری
رتبه بندی شرکتهای کارگزاری
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران تا پایان سال 1390
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1391
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1392
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1393
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1394
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1395
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1396
قوانین و مقررات نظارت برکارگزاران در سال 1397
Expand <a href=/Page/lE358xaVnAfWCFRJ8znq_Q==/شرکتهای-تامین-سرمایه class='lnkSp'>شرکتهای تامین سرمایه</a>شرکتهای تامین سرمایه
Expand <a href=/Page/UWWfW1p3cFLmNrvTcXUQlA==/صندوق-های-سرمایه-گذاری class='lnkSp'>صندوق های سرمایه گذاری</a>صندوق های سرمایه گذاری
Expand <a href=/Page/0Xcfl27sgcIKhjK9_Q7E5A==/مشاور-سرمایه-گذاری class='lnkSp'>مشاور سرمایه گذاری</a>مشاور سرمایه گذاری
Expand <a href=/Page/6_gtUy9uz-khmu7YwVguZw==/سبدگردان class='lnkSp'>سبدگردان</a>سبدگردان
Expand <a href=/Page/v8iBSaTxXnhxkEQqqF2I-w==/پردازش-اطلاعات-مالی class='lnkSp'>پردازش اطلاعات مالی</a>پردازش اطلاعات مالی
Expand <a href=/Page/-45B43Vagl_HgTh75BEfvg==/شرکتهای-سرمایه-گذاری class='lnkSp'>شرکتهای سرمایه گذاری</a>شرکتهای سرمایه گذاری
Expand <a href=/Page/FL_m8FfxQbPRuNAJ-fcBpg==/شرکتهای-مادر-(هلدینگ) class='lnkSp'>شرکتهای مادر (هلدینگ)</a>شرکتهای مادر (هلدینگ)
Expand <a href=/Page/jcTA1ew_amLmxq_zGRaIrw==/مؤسسات-رتبه‌بندی class='lnkSp'>مؤسسات رتبه‌بندی</a>مؤسسات رتبه‌بندی
مدیریت دارایی مرکزی و نهادهای واسط
Expand <a href=/Page/QH85RzC9aCpaSilpQK1AyQ==/مقررات-حاکم-بر-تاسیس-و-فعالیت-نهادهای-مالی class='lnkSp'>مقررات حاکم بر تاسیس و فعالیت نهادهای مالی</a>مقررات حاکم بر تاسیس و فعالیت نهادهای مالی
حسابرسان معتمد
مجوزهای صادره نهادهای مالی
نظرسنجی پیش‌نویس دستورالعمل راهبری شرکتی

asfaf
 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir